Právna ochrana pred netransparentnosťou, zneužívaním a konfliktom záujmov
vo vzťahu k rozhodovaniu o využívaní fondov EÚ v SR

Dotazník určený pre riadiace orgány, sprostredkovateľské orgány pod riadiacimi orgánmi a implementačné agentúrymarec 2004

Cieľom dotazníka je sumarizácia platných predpisov[1] zameraných na ochranu rozhodovania o využívaní štrukturálnych fondov a Kohézneho fondu pred netransparentnosťou, zneužívaním a konfliktom záujmov. V druhej fáze bude vypracovaná kvalitatívna analýza týchto predpisov a v prípade potreby bude navrhnutá ich úprava, resp. ich doplnenie v oblastiach, kde neexistujú alebo sú v praxi neúčinné, nevynútiteľné, nejasné a rôzne interpretovateľné.

Tématický okruh 1: Vyhlásenie grantových schém

1.1.   Ktoré predpisy (EÚ, SR) stanovujú štruktúru dokumentov, ktoré riadiaci orgán/implementačná agentúra musí zverejniť ako súčasť výzvy v rámci príslušnej grantovej schémy (napr. manuál pre žiadateľov, formulár pre žiadateľov, prílohy, atď.)?

1.2. Je riadiaci orgán/implementačná agentúra oprávnený iniciatívne rozširovať alebo zužovať okruh dokumentov uvedených v bode 1.1? Ak áno, uveďte predpis, ktorý k tomu riadiaci orgán/implementačnú agentúru oprávňuje.

1.3. Existujú predpisy obsahujúce vzorové dokumenty uvedené v bode 1.1, ktorých štruktúra a rozsah sú pre riadiaci orgán/implementačnú agentúru záväzné? Ak áno, uveďte ktoré.

1.4. Je riadiaci orgán oprávnený meniť štruktúru a obsah dokumentov uvedených v bode 1.1? Ak áno, na základe ktorých predpisov?

1.5. Ktoré predpisy a ako upravujú minimálnu dobu, ktorá musí byť zachovaná od zverejnenia výzvy po termín odovzdania projektov?

Tématický okruh 2: Príprava a podávanie projektov

2.1. Ktoré predpisy a ako upravujú spôsob poskytovania informácií pre potenciálnych predkladateľov projektov zo strany riadiaceho orgánu/implementačnej agentúry po vyhlásení výzvy?

2.2. Kto je oprávnený podávať vysvetlenia a poskytovať autorizované informácie na žiadosť predkladateľov projektov (uveďte príslušný predpis)?

2.3. Akým spôsobom je zabezpečený jednotný výklad možných problémových otázok a informovanie predkladateľov projektov zo strany riadiaceho orgánu/implementačnej agentúry resp. nimi autorizovaných osôb (uveďte príslušný predpis)?

2.4. Identifikuje riadiaci orgán/implementačná agentúra pred vyhlásením výzvy možné problémové okruhy a nejasnosti? Ak áno, akým spôsobom (uveďte príslušný predpis)?

2.5. Vyhodnocuje sa priebeh už ukončených výziev na úrovni riadiaceho orgánu/implementačnej agentúry z pohľadu transparentnosti, druhu otázok zo strany predkladateľov projektov, problémov, ktoré súviseli s obsahom zverejnených dokumentov, resp. ku ktorým došlo v čase od vyhlásenia výzvy do termínu odovzdania projektových návrhov? Ak áno, uveďte príslušný predpis.

2.6. Poskytujú riadiace orgány/implementačné agentúry aktívne informácie uvedené v bode 2.5. členom monitorovacích výborov? Ak nie, majú k takýmto informáciám členovia monitorovacích výborov prístup (uveďte príslušný predpis)?

2.7. Ktoré predpisy a ako riešia problém nejednotného, nejasného, protichodného alebo nesprávneho výkladu problémových okruhov zo strany riadiaceho orgánu/implementačnej agentúry resp. nimi autorizovaných osôb (uveďte príslušný predpis)?

2.8. Umožňujú platné predpisy meniť charakter pokynov, vysvetlení a odpovedí zo strany riadiaceho orgánu/implementačnej agentúry resp. nimi autorizovaných osôb po vyhlásení výzvy? Ak áno, uveďte príslušný predpis.

2.9. Existuje možnosť predĺžiť termín predkladania projektov v prípade nepripravenosti riadiaceho orgánu/implementačnej agentúry poskytovať včasné a kvalitné informácie? Ak áno, uveďte príslušný predpis.

2.10. Kto má v prípade uvedenom v bode 2.9. kompetenciu riešiť situáciu? Má tomto prípade intervenčnú kompetenciu príslušný monitorovací výbor? Ak áno, akú (uveďte príslušný predpis).

2.11. Má monitorovací výbor, resp. jeho jednotliví členovia ešte pred vyhlásením výzvy právo žiadať od riadiaceho orgánu/implementačnej agentúry, ktorá výzvu vyhlasuje, informácie o pripravenosti realizovať výzvu, prípadne dokumenty určené pre predkladateľov projektov? Ak áno, uveďte príslušný predpis, ak nie, uveďte predpis, ktorý takúto možnosť vylučuje.

2.12. Akú ochranu práv poskytuje existujúca legislatíva predkladateľom projektov v prípade, že boli informovaní neskoro, resp. nesprávne zo strany riadiaceho orgánu/implementačnej agentúry resp. nimi autorizovaných osôb (napr. ak sa vyradí projekt na základe nesprávnej odpovede na otázku)? Uveďte príslušné predpisy.

2.13. Ktoré predpisy obsahujú sankčné mechanizmy voči riadiacim orgánom/implementačným agentúram za neplnenie resp. zanedbanie ich povinností?

Tématický okruh 3: Hodnotenie projektov

3.1. Kto, akým spôsobom a na základe akého predpisu vykonáva tzv. posudzovanie administratívnej zhody?

3.2. Akým spôsobom je zabezpečená objektívnosť a transparentnosť tohto procesu (uveďte príslušný predpis)?

3.3. Ktoré predpisy umožňujú predkladateľovi projektu dozvedieť sa výsledok posudzovania administratívnej zhody?

3.4. Ktoré predpisy upravujú ochranu predkladateľa projektu v situácii, že jeho/jej projekt bol vyradený na základe nesprávneho posúdenia administratívnej zhody?

3.5. Vykonáva sa kontrola posudzovania administratívnej zhody? Ak áno, kto, ako a na základe akého predpisu ju vykonáva?

3.6. Ktorý predpis a ako upravuje sankčné postihy voči nekvalitnej alebo chybnej práci pracovníkov štátnej správy v procese posudzovania administratívnej zhody?

3.7. Kto a na základe čoho vyberá externých hodnotiteľov projektov (uveďte príslušný predpis)?

3.8. Je tento proces štandardizovaný? Existujú výberové konania s jasnými pravidlami a kritériami na výber hodnotiteľov (uveďte príslušný predpis)?

3.9. Ktorými predpismi sa riadi školenie hodnotiteľov?

3.10. Podmieňujú platné predpisy výber hodnotiteľov absolvovaním skúšky ich odbornej spôsobilosti (ak áno, uveďte príslušný predpis)?

3.11. Sú hodnotitelia honorovaní za svoju činnosť? Ak áno, podľa akých predpisov?

3.12. Ako je zabezpečená ochrana proti konfliktu záujmov zo strany hodnotiteľov (uveďte príslušné predpisy)?

3.13. Ktoré predpisy a ako zabezpečujú transparentnosť posudzovania projektov externými posudzovateľmi?

3.14. Vykonáva sa kontrola kvality posudzovania? Ak áno, kto, ako a na základe akého predpisu ju vykonáva?

3.15. Vyžadujú platné predpisy zverejňovanie výsledkov hodnotenia (napr. zverejnenie zoznamu podporených aj vyradených projektov vrátane počtu pridelených bodov, resp. výsledkov hodnotenia)?

3.16. Zverejňuje sa zoznam hodnotiteľov po ukončení procesu hodnotenia? Ak nie, uveďte, ktoré predpisy to vylučujú.

3.17. Má predkladateľ projektu právo dozvedieť sa výsledok posudzovania? Ak áno, za akých podmienok (uveďte príslušný predpis)? Ak nie, uveďte predpisy, ktoré to vylučujú.

3.18. Aké opravné prostriedky týkajúce sa procesu hodnotenia a výberu projektov má k dispozícii predkladateľ projektu (uveďte príslušný predpis)?

3.19. Ktoré predpisy a ako upravujú ochranu predkladateľa projektu v situácii, ak by sa kontrolou potvrdilo, že projekt bol vyradený na základe nesprávneho posúdenia, resp. zaujatého postoja zo strany externých hodnotiteľov?

3.20. Aké sankcie voči posudzovateľom upravujú platné predpisy napr. za nekvalitnú prácu, zanedbanie povinností, manipuláciu, atď. (uveďte príslušný predpis)?

3.21. Ako je zabezpečené nezávislé prešetrenie kvality hodnotenia v prípade často sa opakujúcich podporených žiadateľov, resp. opakujúcich sa rovnakých typov sťažností žiadateľov (uveďte príslušný predpis)?

3.22. Vyžadujú platné predpisy zverejňovanie procesných pravidiel, predpisov upravujúcich výber hodnotiteľov, ich kompetencie a povinnosti, sankcie za ich nedodržiavanie a možnosti opravných prostriedkov pre predkladateľov projektov, v prípade porušenia procesných pravidiel (ak áno, uveďte príslušné predpisy)?

3.23. Vyžaduje sa zverejnenie bodovacieho systému, hodnotiacich kritérií a pravidiel hodnotenia a výberu projektov (ak áno, uveďte príslušný predpis)?

Tématický okruh 4: Monitoring a hodnotenie

4.1. Ktoré predpisy a ako upravujú, kto a akým spôsobom dokumentuje a vyhodnocuje priebeh procesov hodnotenia projektových návrhov (priebežných aj ad hoc)? Sú riadiace orgány/implementačné agentúry povinné dokumentovať a vyhodnocovať tieto procesy (ak áno, uveďte príslušný predpis)? Ako je zabezpečená nezávislosť výkonu monitoringu a hodnotenia?

4.2. Ktoré predpisy upravujú spôsob implementácie/plnenia odporúčaní vyplývajúcich z monitoringu a hodnotenia?

4.3. Ktoré predpisy a ako upravujú zverejňovanie informácií uvedených v bode 4.1.? Poskytujú riadiace orgány/implementačné agentúry aktívne tieto informácie členom monitorovacích výborov? Ak nie, majú k takýmto informáciám členovia monitorovacích výborov prístup (uveďte príslušný predpis)?

4.4. Má monitorovací výbor, resp. jeho jednotliví členovia právo vykonávať kontrolu hodnotiaceho procesu? Ak áno, v akom rozsahu (uveďte príslušný predpis), ak nie, uveďte predpis, ktorý takúto možnosť vylučuje.

4.5. Kto, akým spôsobom a na základe akých kritérií vyberá členov monitorovacích výborov (uveďte príslušný predpis)?

4.6. Ktoré predpisy a ako definujú partnerstvo? Umožňujú platné predpisy považovať za mimovládnu organizáciu aj profesné, municipálne a odborové asociácie, združenia priemyselných podnikov, atď?

4.7. Uveďte počet a podiel zástupcov reprezentujúcich štátnu správu, samosprávy, podnikateľský sektor a mimovládne organizácie v monitorovacích výboroch pre každý z operačných programov v rámci Cieľa 1, pre každý z jednotných programových dokumentov v rámci Cieľa 2 a Cieľa 3 a pre Kohézny fond. Je dodržaný princíp paritného zastúpenia mimovládnych organizácií v každom z monitorovacích výborov? Ak nie, v ktorých monitorovacích výboroch tento princíp nie je dodržaný a prečo?

4.8. Aké právomoci a povinnosti má člen monitorovacieho výboru? Ku každej právomoci uveďte, či je vynútiteľná? (Uveďte príslušný predpis.)

4.9. Majú členovia monitorovacích výborov právo iniciatívne nahliadať do dokumentácie týkajúcej sa implementácie príslušných operačných programov (napr. do dokumentácie hodnotiacich procesov) a je toto právo vynútiteľné (uveďte príslušné predpisy)?

4.10. Obsahujú predpisy upravujúce činnosť a pôsobenie monitorovacích výborov sankčné opatrenia voči ich sekretariátom, predsedom, resp. podpredsedom v prípade neplnenia ich povinností (napr. vo vzťahu k vedeniu zápisníc)?

4.11. Vyžadujú platné predpisy aktívne zverejňovanie predpisov a podmienok upravujúcich proces monitoringu a hodnotenia, vrátane rozhodovania o zložení monitorovacích výborov, kompetencie a povinnosti ich členov, zápisníc z ich rokovaní, atď? (Uveďte príslušný predpis.)

Tématický okruh 5: Konflikt záujmov

5.1. Vyžadujú dnešné predpisy zverejnenie definície konfliktu záujmov na všetkých stupňoch rozhodovania o využívaní fondov EÚ, resp. o ich spolufinancovaní z verejných zdrojov? (Uveďte príslušné predpisy.)

5.2. Existuje na úrovni riadiacich orgánov jasná definícia konfliktu záujmov na všetkých stupňoch rozhodovania o využívaní fondov EÚ, resp. o ich spolufinancovaní z verejných zdrojov? (Uveďte príslušné predpisy.) Napríklad, ako je definovaný konflikt záujmov na nasledujúcich úrovniach:

a)  centrálna úroveň (v prípade, že príslušný orgán štátnej správy alebo jeho zložka zabezpečuje implementáciu niektorého z operačných programov alebo jeho časť a zároveň vykonáva prípravu projektovej dokumentácie a hodnotenie a výber projektov);
b)  úroveň VÚC (v prípade, že orgán verejnej správy zodpovedá za poskytovanie informácií v období medzi výzvou a termínom odovzdania projektových návrhov, pričom participuje na hodnotení a výbere projektov a súčasne pripravuje časť projektových návrhov)?

5.3. Umožňujú platné predpisy tomu istému pracovníkovi verejnej správy participovať na príprave projektu predloženého na financovanie z fondov EÚ (resp. z verejných fondov určených na ich spolufinancovanie) a/alebo procese hodnotenia toho istého projektu a/alebo procese výberu toho istého projektu a/alebo jeho realizácii po získaní podpory? Ak nie, ktoré predpisy vylučujú konflikt záujmov v uvedených prípadoch?

5.4. Kto vykonáva priebežnú a ad-hoc kontrolu dodržiavania ustanovení o konflikte záujmov a akým spôsobom? Ktoré orgány sú kompetentné prešetrovať indície o konflikte záujmov? Kto, za akých podmienok a akou formou môže podávať podnety? (Uveďte príslušné predpisy.)

5.5. Sú výsledky takýchto kontrol zverejňované? Ak nie, sú tieto informácie poskytované členom príslušných monitorovacích výborov? (Uveďte príslušné predpisy.)

5.6. Aké sú sankčné postihy za porušovanie predpisov o konflikte záujmov?

6: Ďalšie informácie

6.1. Ktoré predpisy a ako upravujú spôsob archivácie projektov a dokumentácie s nimi súvisiacej?

6.2. Ako je zabezpečená dôvernosť archivovaných údajov?

Dátum vypracovania dotazníka:

Podpis osoby, ktorá dotazník vypracovala( funkcia):

[1] Termínom “predpis” sa v tomto dokumente označuje súbor všetkých platných zákonov, právnych predpisov, smerníc, nariadení a ustanovení v rámci SR a EÚ, ktoré regulujú príslušnú oblasť a týkajú sa programovania a implementácie fondov EÚ na Slovensku.